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大成基金管理有限公司大成景盈債券型證券投資基金份額發售公告
2019-06-10 21:00:00 - 中國基金網 www.utbrbk.icu - 小葉

   大成基金管理有限公司大成景盈債券型證券投資基金

  份額發售公告

  大成基金管理有限公司

  二○一九年六月

  目錄

  重要提示............................................................................................................................................2

  一、本次募集基本情況....................................................................................................................4

  二、發售方式及相關規定................................................................................................................6

  三、認購費用及認購份額................................................................................................................6

  四、直銷網點的開戶與認購流程....................................................................................................8

  五、代銷網點的開戶與認購流程..................................................................................................11

  六、清算與交割..............................................................................................................................13

  七、退款事項..................................................................................................................................14

  八、基金的驗資與備案..................................................................................................................14

  九、發售費用..................................................................................................................................15

  十、本次發行有關當事人和中介機構..........................................................................................15

  重要提示

  1.大成景盈債券型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證監會2018年

  12月14日證監許可【2018】2075號文注冊募集。

  2.本基金是契約型開放式證券投資基金。

  3.本基金的基金管理人為大成基金管理有限公司(下稱“本公司”),基金托管人為中國民生銀行股份有限公司,注冊登記機構為本公司。

  4.本基金將自2019年6月13日起到2019年9月12日,通過本公司的直銷網點公開發售。

  5.本基金銷售對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

  6.除法律法規另有規定外,每位投資者只能開立一個本基金的基金賬戶,投資者可以憑該基金賬戶在所有銷售本基金的網點辦理認購。投資者在開戶當天即可進行認購,但若開戶無效,認購申請也同時無效。

  7.投資者在申請開立基金賬戶時應指定一個銀行賬戶為其結算賬戶(下稱“資金交收賬戶”),用于該投資者的基金贖回、分紅和退款等資金結算。該賬戶的戶名應與投資者開立的基金賬戶名稱相同。

  8.募集期內,投資者需按銷售機構規定的方式全額交付認購款項。認購以金額申請,單筆最低認購金額為1元。投資者在認購期內可多次認購基金份額,認購申請一經受理,不可撤銷。

  9.有效認購款項在募集期間產生的利息將在基金合同生效后折算為基金份額歸基金份額持有人所有,其中利息以注冊登記機構的記錄為準。

  10.對于T日交易時間內受理的認購申請,注冊登記機構將在T+1日就申請的有效性進行確認。但對申請有效性的確認僅代表確實接受了投資者的認購申請,認購申請的成功確認應以注冊登記機構在本基金募集結束后的登記確認結果為準。投資者可以在基金合同生效后到各銷售網點或以其規定的其他合法方式查詢最終確認情況。投資者本人應主動查詢認購申請的確認結果。

  11.本公告僅對本基金募集發售的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解本基金詳細情況,請閱讀《大成景盈債券型證券投資基金招募說明書》。

  12.本基金的招募說明書、基金合同及基金份額發售公告將發布在基金管理人的網站(www.dcfund.com.cn)。投資者可以在相關網站下載業務申請表格或相關法律文件。

  13.代銷機構代銷本基金的城市名稱、銷售網點、聯系方式以及開戶和認購等具體事項,本基金份額發售公告未有說明的,請查閱該代銷機構的公告。

  14.募集期內,本公司可能新增代銷機構,請留意近期本公司及各代銷機構的公告或通知,或撥打本公司及各代銷機構的客戶服務電話咨詢。

  15.本公司已開通了網上開戶和認購服務,有關基金網上交易的具體業務規則請登錄本公司網站查詢。

  16.投資者如有任何問題,可撥打本公司客戶服務電話8或代銷機構的客服電話進行咨詢。

  17.本基金管理人可根據各種具體情況對本次募集安排做適當調整,并予以公告。

  18.風險提示

  證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具,投資者購買基金,既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益,也可能承擔基金投資所帶來的損失。

  基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型,投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期,也將承擔不同程度的風險。一般來說,基金的收益預期越高,投資者承擔的風險也越大。本基金為債券型基金,其預期風險與預期收益高于貨幣市場基金,低于混合型基金和股票型基金。

  本基金投資于證券市場,基金凈值會因證券市場波動等因素產生波動。投資者在投資本基金前,應仔細閱讀本基金的招募說明書及基金合同,全面認識本基金的風險收益特征和產品特性,并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對申購基金的意愿、時機、數量等投資行為做出獨立、謹慎決策,獲得基金投資收益,亦承擔基金投資中出現的各類風險。基金管理人在基金管理實施過程中產生的操作或技術風險、本基金的特有風險等。

  基金在投資運作過程中可能面臨各種風險,既包括因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險、個別證券特有的非系統性風險、也包括基金自身的管理風險、技術風險和合規風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險,即

  當單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%時,投資者將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

  基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績及其凈值高低并不預示其未來業績表現。基金管理人管理的其他基金的業績也不構成本基金業績表現的保證。投資有風險,投資人認購(或申購)基金時,請仔細閱讀本基金的招募說明書及基金合同。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在做出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負擔。

  本基金按照份額初始面值1.00元發售,在市場波動等因素的影響下,基金份額凈值可能低于份額初始面值,投資者存在遭受損失的風險。

  19.本基金管理人擁有對本基金份額發售公告的最終解釋權。

  一、本次募集基本情況

  (一)基金名稱:大成景盈債券型證券投資基金

  (二)基金代碼及簡稱:

  基金份額代碼:006811

  基金簡稱:大成景盈債券

  (三)基金類別:債券型證券投資基金

  (四)基金運作方式:契約型、開放式

  (五)基金存續期限:不定期

  (六)基金份額初始面值:人民幣1.00元

  (七)募集對象

  符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

  (十)銷售渠道與銷售地點

  1.直銷機構

  大成基金管理有限公司網上交易系統、深圳投資理財中心等。

  投資者可以通過本公司網上交易系統辦理本基金的開戶、認購等業務。有關辦理本基金開戶、認購等業務的規則請登錄本公司網站(www.dcfund.com.cn)查詢。

  全國統一客戶服務號碼:400-888-5558(免固話長途費)

  大成基金深圳投資理財中心

  地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層

  2.代銷機構

  本基金暫僅通過直銷機構發售,募集期內,本公司可能新增代銷機構,請留意近期本公司及各代銷機構的公告或通知,或撥打本公司及各代銷機構的客戶服務電話咨詢。

  (十一)募集期限與發售募集期

  本基金的募集期限自本基金發售之日起最長不超過3個月。

  本基金的發售募集期(或稱募集期、首次募集期、首次發行期等)為2019年6月

  13日起到2019年9月12日。

  基金管理人有權根據基金募集的實際情況依照相關程序縮短發售募集期。

  部分銷售機構在本基金發售募集期內對于機構或個人的發售日以及每日具體業務辦理時間可能不同,具體安排詳見各銷售機構公告或通知。

  如遇突發事件及其他特殊情況,以上基金募集期的安排可以適當調整。

  (十二)基金合同生效

  本基金自基金份額發售之日起3個月內,在基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下,基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并在10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監會辦理基金備案手續。

  基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。

  《基金合同》生效時,認購款項在募集期內產生的利息將折合成基金份額歸投資者所

  有。

  如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應當承擔下列責任:

  1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;

  2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同期活期存款利息。

  3、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。

  二、發售方式及相關規定

  (一)本公司的直銷網點同時面向個人和機構投資者銷售本基金。

  (二)認購受理:在基金份額發售期間,銷售網點按規定的時間受理投資者的認購申請。

  (三)認購方式:本基金采用金額認購方式。投資者可以通過柜面委托、網上委托等方式進行認購。

  (四)資金繳納:投資者須在募集期內將足額資金存入銷售網點指定的賬戶后,方可進行基金認購。認購申請一經受理,不可撤銷。

  (五)認購限額:投資者單筆最低認購金額為1.00元,可多次認購,累計認購份額或金額不設上限。

  (六)份額確認:對于T日交易時間內受理的認購申請,注冊登記機構將在T+1日就申請的有效性進行確認。但對申請有效性的確認僅代表確實接受了投資者的認購申請,認購申請的成功確認應以注冊登記機構在本基金募集結束后的登記確認結果為準。投資者可以在基金合同生效后到各銷售網點或以其規定的其他合法方式查詢最終確認情況。投資者本人應主動查詢認購申請的確認結果。

  三、認購費用及認購份額

  (一)基金收費模式的分類與基金份額的分類

  本基金目前開通前端收費模式,將來根據市場發展狀況和法律法規、監管機構的規定,可能增加新的收費模式。增加新的收費模式,應當按照法律法規、監管機構的規定,履行適當的程序,并及時公告。新的收費模式的具體業務規則,請見有關公告、通知。

  (二)認購費率

  1、投資者在認購基金份額時需交納認購費,費率按認購金額遞減。募集期投資人可以多次認購本基金,認購費率按每筆認購申請單獨計算。具體如下:

  認購金額(M) 認購費率

  M<100萬 0.60%

  100萬≤M<300萬 0.40%

  300萬≤M<500萬 0.20%

  M≥500萬 1000元/筆

  養老金賬戶在基金管理人直銷中心辦理賬戶認證手續后,可享受認購費率2折優惠。養老金賬戶,包括養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金,包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,本公司將依據規定將其納入養老金賬戶范圍。

  (三)基金認購費用和認購份額的計算

  1、認購份額的計算方法如下:

  凈認購金額=認購總金額/(1+認購費率)

  認購費用=認購總金額-凈認購金額

  認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額初始面值

  認購份額的計算保留到小數點后2位,小數點2位以后的部分四舍五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

  例:某投資人投資10,000元認購本基金,認購費率為0.6%,假定募集期產生的利息為5.50元,則可認購基金份額為:

  認購總金額=10,000元

  認購凈金額=10,000/(1+0.6%)=9,940.36元

  認購費用=10,000-9,940.36=59.64元

  認購份額=(9,940.36+5.50)/1.000=9,945.86份

  即:該投資人投資10,000元認購本基金基金份額,可得到9,945.86份基金份額。

  2、基金份額、余額的處理

  認購份額計算結果按照四舍五入方法,保留到小數點后兩位,由此誤差產生的損失由基金財產承擔,產生的收益歸基金財產所有。

  (四)募集期間認購資金利息的處理方式

  本基金合同生效前,基金投資者的認購款項只能存入專用賬戶,任何人不得動用。有效認購款項在基金募集期間形成的利息折算成基金份額計入基金投資者的賬戶,具體份額以注冊登記機構的記錄為準。

  四、直銷網點的開戶與認購流程

  (一)注意事項

  1.投資者應按《大成景盈債券型證券投資基金招募說明書》規定的程序辦理相關事項。

  2.投資者可以使用轉賬、電匯等主動付款方式進行認購繳款。

  3.首次在直銷網點開立基金賬戶及交易賬戶的基金投資者應指定一個銀行賬戶作為其資金交收賬戶,以便進行贖回、分紅及無效認(申)購的資金退款等資金結算。資金交收賬戶的賬戶名稱必須與投資者的名稱一致。已開立大成基金管理有限公司基金賬戶的投資者無需再次開立,但辦理業務時需提供基金賬戶號和身份證件。

  4.業務辦理時間:基金份額發售日的9:00-17:00(周六、周日照常受理本基金認購業務)。

  5.請有意在直銷網點認購基金的個人和機構投資者盡早向直銷網點索取開戶和認購申請表及相關資料。有意在本公司網上交易系統認購基金的個人投資者請依照網上交易規則自助完成交易,不詳之處請致電本公司客戶服務熱線(400-888-5558)。

  6.直銷網點與代理銷售網點的申請表不同,投資者請勿混用。

  (二)開戶及認購程序

  1.開戶

  (1)投資者可以到直銷網點辦理開戶手續。開戶資料的填寫必須真實、準確,否則由此引起的客戶資料寄送等錯誤的責任,由投資者自己承擔。

  (2)選擇在直銷網點認購的投資者應同時申請開立基金賬戶和交易賬戶。交易賬戶卡由直銷網點交給投資者,以便其進行認購。

  (3)個人投資者:

  填寫《開放式基金賬戶類業務申請表》,同時提交下列材料:

  1)最新辦理的有效身份證明文件及復印件;

  2)預留印鑒(簽名或私章);

  3)預留的同名收款賬戶的銀行存折或銀行借記卡原件及復印件;

  4)委托他人代辦開戶,則需要提供:

  ①代辦人最新辦理的身份證件原件及復印件;

  ②授權委托書(授受雙方親臨投資理財中心簽立或經過公證);

  ③注冊登記機構要求的其他相關資料。

  (4)機構投資者:

  填寫《開放式基金賬戶類業務申請表》,加蓋單位公章及法定代表人私章,由代理人簽名并提供以下材料:

  1)現今有效并有最新年檢記錄的企業法人營業執照或注冊登記證書等法人有效身份證明文件正、副本原件(或經發證機關蓋章確認與原件相一致的復印件)及復印件;

  2)現今有效并有最新年檢記錄的國稅、地稅稅務登記證原件及復印件;

  3)現今有效并有最新年檢記錄的組織機構代碼證原件及復印件;

  4)加蓋公章的法定代表人證明書原件(境內法人提供);

  5)法定代表人身份證等有效身份證明文件復印件(境內法人提供);

  6)QFII資格證書(QFII提供);

  7)法定代表人授權委托書(境內法人提供);

  8)境外法人董事會、董事或主要股東授權委托書、能夠證明授權人有權授權的文件,以及授權人的有效身份證明文件復印件(QFII提供);

  9)經辦人身份證等有效身份證明文件及復印件;

  10)預留的同名收款賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及復印件或指定銀行出具的開戶證明文件(如保險或理財產品開立的基金賬戶戶名與托管銀行開立的銀行賬戶戶名不一致,需由托管行出具托管賬戶證明書,證明該銀行賬戶為該產品的托管專用賬戶);

  11)理財產品應提供相關監管機構對該理財產品的設立批復、備案證明或產品的成立公告;

  12)依法成立的理財產品申請開立基金賬戶,應提供證明開戶辦理機構具有代表理財產品申請開立基金賬戶的資格的法定證明文件(包括但不限于托管協議、資產管理協議、理財產品說明書等)之首、末頁及相關條款復印件;

  13)資產委托人如依據相關協議內容授權資產保管人(托管銀行)和資產受托人(資產管理人)分別辦理賬戶類業務和交易類業務還需出具授權委托書原件;

  14)注冊登記機構要求提供的其他相關資料;

  15)在填寫完整的本申請表左下方空白處加蓋公章;

  16)上述資料復印件均需加蓋公章。

  (5)選擇在本公司網上直銷交易系統認購基金的個人投資者無需提供任何紙質材料,但需保證所填寫的電子文檔資料的真實性、準確性及完整性。

  (6)開戶申請得到受理的投資者,可在自申請日(T日)起第2個工作日到直銷網點進行確認查詢。

  2.繳款

  (1)投資者申請認購本基金,應事先將足額認購資金以銀行認可的付款方式,劃入本公司投資理財中心在銀行開立的大成基金管理有限公司直銷資金收款專用賬戶。

  (2)大成基金管理有限公司直銷資金收款專用賬戶。

  戶名 開戶行 賬號 開戶地

  大成基金管理有限公司 交通銀行深圳紅荔支行 443066041018002247518 深圳

  大成基金管理有限公司 招商銀行深圳蛇口支行 811289006810001 深圳

  大成基金管理有限公司 中國建設銀行深圳市分 深圳

  行營業部 44201507300052506349

  大成基金管理有限公司 中信銀行深圳羅湖口岸 深圳

  支行 8110301413400007388

  大成基金管理有限公司 中國民生銀行深圳上步 深圳

  支行 4000020129200457739

  (3)投資者在辦理匯款時必須注意以下事項:

  1)投資者應在“匯款人”欄中填寫其在直銷網點開立基金賬戶時登記的姓名或單位名稱。

  2)投資者應在“匯款備注欄”或“用途欄”中準確填寫其在直銷網點的交易賬號,因未填寫或填寫錯誤導致的認購失敗或資金劃轉錯誤由投資者承擔。

  3.認購匯款已經到賬并完成開戶的投資者,可以辦理認購手續并應當提交以下材料:

  (1)已填好的《開放式基金交易類業務申請表》,并加蓋預留印鑒;

  (2)投資者或代理人身份證明文件原件;

  (3)加蓋銀行受理章的匯款或存款憑證。

  4.匯款未到賬的投資者只能在其資金劃到直銷網點資金專戶后,才能進行認購。

  五、代銷網點的開戶與認購流程

  (一)在代銷銀行辦理開戶與認購的流程

  以下程序原則上適用于代銷本基金的商業銀行,此程序原則僅供投資者參考,具體程序以各代銷銀行的規定和說明為準。

  1.業務辦理時間

  各代銷銀行營業日的受理時間,以代銷銀行的具體規定為準。

  2.個人投資者開戶與認購的程序

  (1)開立銀行交易賬戶

  個人投資者申請開立銀行的交易賬戶時應提交下列資料:

  1)本人有效身份證明原件;

  2)代銷銀行借記卡;

  3)填妥的開戶申請表;

  4)代銷銀行要求的其他資料。

  (2)提出認購申請:

  個人投資者在開立銀行交易賬戶后,可提出基金認購申請,應提供以下資料:

  1)代銷銀行借記卡;

  2)填妥的認購申請表;

  3)基金交易卡;

  4)代銷銀行要求的其他資料。

  (3)注意事項:

  1)沒有銀行借記卡的投資者可當場辦理,但建議有意認購的投資者提前辦理;

  2)個人投資者在代銷銀行開戶和認購的詳細程序如與上述規定有所不同,或若代銷銀行有其他方面的要求,以各代銷銀行的規定和說明為準。

  3.機構投資者開戶與認購的程序

  (1)開立銀行交易賬戶

  機構投資者必須由指定的經辦人親自到網點辦理銀行交易賬戶的開戶手續,并提交以下資料:

  1)加蓋單位公章的企業法人營業執照復印件及副本原件;事業法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復印件;

  2)基金業務授權委托書;

  3)業務經辦人有效身份證件原件;

  4)機構活期存款賬戶的印鑒卡;

  5)填妥的開戶申請表并加蓋單位公章和法定代表人名章。

  (2)提出認購申請:

  機構投資者在開立銀行交易賬戶后,可提出基金認購申請,應提供以下資料:

  1)業務經辦人有效身份證件原件;

  2)加蓋預留印鑒的認購申請表。

  (3)注意事項:

  1)同一機構投資者只能在代銷銀行開立一個基金交易賬戶,并只能指定一個人民幣活期結算賬戶作為與之關聯的資金賬戶;

  2)機構投資者在代銷銀行開戶和認購的詳細程序如與上述規定有所不同,或若代銷銀行有其他方面的要求,以各代銷銀行的規定和說明為準。

  (二)在代銷證券公司辦理開戶與認購的流程

  以下開戶和認購程序原則上適用于代銷本基金的證券公司。此程序僅供投資人參考,具體程序以各證券公司的規定和說明為準。

  1.業務辦理時間

  基金發售日的9:30-11:30和13:00-15:00。周六、周日及法定節假日不辦理業務。

  2.個人投資者開戶與認購的程序

  (1)事先在證券公司營業部開立資金賬戶,并存入足額認購資金。

  (2)如果沒有開立資金賬戶,需攜帶如下材料到營業部辦理資金賬戶開戶,同時辦理基金賬戶開戶:

  1)填妥的《資金賬戶開戶申請表》;

  2)本人有效身份證明原件及復印件;

  3)營業部指定銀行的存折(儲蓄卡)。

  (3)如果已有資金賬戶,到營業網點提交以下材料辦理開戶手續:

  1)本人有效身份證件原件及復印件;

  2)本人資金賬戶卡;

  3)填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請表》。

  (4)開戶同時可辦理認購手續,需填妥并提交基金認購申請表。

  3.機構投資者開戶和認購的程序

  (1)事先在證券公司營業部開立資金賬戶,并存入足額認購資金。

  (2)如果沒有開立資金賬戶,需攜帶如下材料到營業部辦理資金賬戶開戶,同時辦理基金賬戶開戶:

  1)機構證件原件和加蓋公章的復印件:營業執照副本原件和加蓋公章的復印件或民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件和加蓋公章的復印件;

  2)經辦人證件原件和復印件;

  3)填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請表》;

  4)法定代表人身份證件及其復印件,法定代表人簽發的授權委托書(法定代表人簽字并加蓋公章);

  5)法定代表人身份證明書(加蓋公章)。

  (3)如果已有資金賬戶,到網點提交以下材料辦理基金賬戶開戶手續:

  1)填妥的開戶申請表;

  2)有效法人營業執照(副本)或其他主管部門頒發的注冊登記證書,上述文件需同時提供復印件(加蓋公章);

  3)機構經辦人身份證件及復印件;

  4)開戶授權委托書(加蓋公章和法定代表人章);

  5)法定代表人身份證明文件(加蓋公章);

  6)證券公司資金賬戶卡。

  (4)開戶同時可辦理認購手續,需填妥并提交基金認購申請表。

  4.注意事項

  (1)個人投資者需本人到代銷機構指定的代銷網點辦理開戶和認購手續,機構投資者

  需由授權的業務經辦人本人到代銷機構指定的代銷網點辦理開戶和認購手續。

  (2)若有其他方面的要求,以各證券公司的說明為準。

  六、清算與交割

  (一)本基金募集期間,投資者的認購資金將歸集在本公司于商業銀行開立的認購專戶中。在基金募集結束前,任何人不得動用。投資者的認購資金在基金募集期間產生的利息,將折算成基金份額,歸投資者所有,具體份額以注冊登記機構的記錄為準。

  (二)本基金權益登記由本基金注冊登記機構在募集結束后完成。

  七、退款事項

  (一)基金募集結束后,以下情況將被視為無效認購:

  1.投資者劃來資金,但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功;

  2.已開戶投資者劃來資金,但逾期未辦理認購手續;

  3.投資者劃來的認購資金小于其認購申請金額;

  4.投資者認購資金到賬晚于本公司規定的最遲到賬時間;

  5.本公司確認的其他無效資金。

  (二)投資者的無效認購資金,將于本基金合同生效之日起2個工作日內劃往投資者指定的銀行賬戶,該退回款項產生的利息等損失由投資者自行承擔。

  (三)募集失敗的處理

  基金募集期限屆滿,不能滿足基金備案的條件的,則基金募集失敗。基金管理人應當:

  1.以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;

  2.在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的認購款項,并加計銀行同期活期存款利息;

  3、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。

  八、基金的驗資與備案

  本基金自基金份額發售之日起3個月內,在基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購戶數不少于200人的條件下,基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并在10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監會辦理基金備案手續。

  基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起,《基金合同》生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。

  九、發售費用

  本次基金發售中所發生的與基金有關的法定信息披露費、會計師費和律師費等發行費用由基金管理人承擔,不從基金財產中支付。若基金募集失敗,基金管理人應以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用。

  十、本次發行有關當事人和中介機構

  (一)基金有關當事人及銷售機構

  1.基金管理人

  名稱:大成基金管理有限公司

  辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層

  法定代表人:劉卓

  電話:0755-83183388

  傳真:0755-83199588

  聯系人:肖劍

  2.基金托管人

  名稱:中國民生銀行股份有限公司(以下簡稱“中國民生銀行”)

  住所:北京市西城區復興門內大街2號

  辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號

  法定代表人:洪崎

  成立時間:1996年2月7日

  基金托管業務批準文號:中國證監會證監基金字[2004]101號

  組織形式:其他股份有限公司(上市)

  注冊資本:28,365,585,227元人民幣

  存續期間:持續經營

  電話:010-58560666

  聯系人:羅菲菲

  3.直銷機構:

  大成基金管理有限公司

  住所:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層

  辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層

  (1)大成基金深圳投資理財中心

  地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層

  4.代銷機構

  本基金暫僅通過直銷機構發售,募集期內,本公司可能新增代銷機構,請留意近期本公司及各代銷機構的公告或通知,或撥打本公司及各代銷機構的客戶服務電話咨詢。

  (二)注冊登記機構

  名稱:大成基金管理有限公司

  住所:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層

  辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈33層

  傳真:0755-83195239

  聯系人:黃慕平

  (三)律師事務所和經辦律師

  名稱:北京市金杜律師事務所

  注冊地址:北京市朝陽區東三環中路7號財富中心寫字樓A座40層

  辦公地址:北京市朝陽區東三環中路7號財富中心寫字樓A座40層

  聯系人:馮艾

  (四)會計師事務所和經辦注冊會計師

  名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)

  住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓

  辦公地址:上海市黃浦區湖濱路202號企業天地2號樓普華永道中心11樓

  大成基金管理有限公司

  2019年6月10日

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