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泰康中證港股通大消費主題指數型發起式證券投資基金基金份額發售公告
2019-03-27 05:39:00 - 中國基金網 - 劉穎

  泰康資產管理有限責任公司

  二零一九年三月

  重要提示

  1、泰康中證港股通大消費主題指數型發起式證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的募集已獲中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)2018年11月29日證監許可[2018]1988號文注冊。中國證監會對本基金的注冊并不代表其對本基金的風險和收益做出實質性判斷、推薦或者保證。

  2、本基金為契約型開放式、股票型發起式證券投資基金。

  3、本基金的管理人和注冊登記機構為泰康資產管理有限責任公司(以下簡稱“本公司”),基金托管人為中國工商銀行股份有限公司(以下簡稱“中國工商銀行”)。

  4、本基金的發售對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者、發起資金提供方以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。。

  5、本基金將自2019年4月1日至2019年4月4日通過基金管理人指定的銷售機構(具體辦理業務時間見銷售機構的相關業務公告或撥打客服電話咨詢)公開發售。

  6、本基金的銷售機構包括直銷機構和其他銷售機構。直銷機構為本公司,包括直銷中心柜臺及基金直銷電子交易系統(含網上交易、泰康保手機客戶端交易、“泰康資產微基金”微信公眾號以及基金管理人另行公告的其他電子交易系統)。其他銷售機構包括中國工商銀行股份有限公司及其他代銷機構。

  7、投資者欲購買本基金,需開立本公司基金賬戶。本基金指定銷售網點同時為投資者辦理開立基金賬戶的手續。投資者的開戶和認購申請可同時辦理。

  8、除法律法規另有規定外,一個投資者只能開設和使用一個基金賬戶。

  9、有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,其中利息轉份額的具體數額以登記機構的記錄為準。

  10、投資者可以多次認購本基金份額。

  投資者通過基金管理人直銷電子交易系統(包括網上交易系統、泰康保手機客戶端、“泰康資產微基金”微信公眾號以及基金管理人另行公告的其他電子交易系統等)或本基金其他銷售機構認購A類和C類基金份額的,單個基金賬戶首筆最低認購金額(含認購費,下同)為100元,追加認購每筆最低金額為100元。基金管理人或銷售機構另有規定的,從其規定。

  投資者通過基金管理人直銷中心柜臺認購A類和C類基金份額的,單個基金賬戶首筆最低認購金額為100,000元,追加認購單筆最低金額為1,000元。基金管理人另有規定的,從其規定。

  在募集期內,投資人可多次認購,對單一投資人在認購期間累計認購金額不設上限。基金管理人接受某筆或者某些認購申請(發起資金的認購申請除外)有可能導致單一投資者持有基金份額的比例達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時,基金管理人有權采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制,基金管理人有權拒絕該筆全部或部分認購申請。

  認購申請一經受理不得撤銷。

  11、本基金不設募集上限。

  12、銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況,投資人應及時查詢。投資者在T 日規定時間內提交的認購申請,通常應在T+2 日到原認購網點查詢認購申請的確認情況。投資者可在基金合同生效后到各銷售網點查詢最終成交確認情況和認購的份額。

  13、本公告僅對本基金基金份額發售的有關事項和規定予以說明,投資者欲了解本基金的詳細情況,請詳細閱讀刊登在2019年3月27日《證券時報》上的《泰康中證港股通大消費主題指數型發起式證券投資基金招募說明書》。本基金的基金合同、招募說明書及本公告將發布在本公司網站(www.tkfunds.com.cn),投資者亦可通過本公司網站下載有關申請表格和了解基金募集相關事宜。

  14、中國工商銀行股份有限公司及其他代銷機構的具體銷售網點詳見其相關業務公告。

  15、在募集期間,除本公司所列的銷售機構外,如增加其他銷售機構,本公司將及時公告。

  16、投資者可撥打本公司的客戶服務電話400-18-95522(免長途話費)、010-52160966咨詢認購事宜,也可撥打中國工商銀行客戶服務電話95599及其他銷售機構的客戶服務電話咨詢認購事宜。

  17、對未開設銷售網點的地方的投資者,可撥打本公司的客戶服務電話4001895522(免長途話費)、010-52160966咨詢認購事宜。

  18、基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當調整。

  19、風險提示

  證券投資基金是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降低投資單一證券所帶來的個別風險。

  本基金主要投資于標的指數成份股、備選成份股。為更好地實現投資目標,本基金可少量投資于非成份股(包括港股通標的股票,并包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準發行的股票)、債券資產(包括但不限于國債、央行票據、地方政府債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券、可交換債券、分離交易可轉債、中期票據、證券公司短期公司債券、短期融資券、超短期融資券、中小企業私募債券、非金融企業債務融資工具等)、資產支持證券、債券回購、銀行存款(包括協議存款、定期存款、通知存款和其他銀行存款)、同業存單、股指期貨、國債期貨、權證以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其它金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。

  本基金的投資組合比例為:投資于股票資產的比例不低于基金資產的80%,其中投資于標的指數成份股及其備選成份股的比例不低于非現金基金資產的80%;本基金持有全部權證的市值不超過基金資產凈值的3%;每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金后,本基金保留的現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;權證、股指期貨、國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。

  投資有風險,投資者認購(或申購)基金份額時應認真閱讀基金合同和本招募說明書等信息披露文件,全面認識本基金產品的風險收益特征,應充分考慮投資者自身的風險承受能力,并對認購(或申購)基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險,由投資者自行負擔。投資本基金可能遇到的風險包括:證券市場整體環境引發的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,大量贖回或暴跌導致的流動性風險,基金投資過程中產生的操作風險,因交收違約和投資債券引發的信用風險,基金投資對象與投資策略引致的特有風險,等等。

  本基金資產投資于港股,會面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險,包括港股市場股價波動較大的風險(港股市場實行T+0回轉交易,且對個股不設漲跌幅限制,港股股價可能表現出比A股更為劇烈的股價波動)、匯率風險(匯率波動可能對基金的投資收益造成損失)、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險(在內地開市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及時賣出,可能帶來一定的流動性風險)等。

  本基金可投資中小企業私募債券,該券種具有較高的流動性風險和信用風險。中小企業私募債的信用風險是指中小企業私募債券發行人可能由于規模小、經營歷史短、業績不穩定、內部治理規范性不夠、信息透明度低等因素導致其不能履行還本付息的責任而使預期收益與實際收益發生偏離的可能性,從而使基金投資收益下降。基金可通過多樣化投資來分散這種非系統風險,但不能完全規避。流動性風險是指中小企業私募債券由于其轉讓方式及其投資持有人數的限制,存在變現困難或無法在適當或期望時變現引起損失的可能性。

  本基金可投資股指期貨,股指期貨采用保證金交易制度,由于保證金交易具有杠桿性,當出現不利行情時,股價指數微小的變動就可能會使投資人權益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負債結算制度,如果沒有在規定的時間內補足保證金,按規定將被強制平倉,可能給投資帶來重大損失。

  本基金可投資國債期貨,國債期貨采用保證金交易制度,由于保證金交易具有杠桿性,當相應期限國債收益率出現不利變動時,可能會導致投資人權益遭受較大損失。國債期貨采用每日無負債結算制度,如果沒有在規定的時間內補足保證金,按規定將被強制平倉,可能給投資帶來重大損失。

  本基金為股票型基金,其預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數型基金,主要采用完全復制法跟蹤標的指數的表現,具有與標的指數、以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特征。本基金主要投資香港證券市場,需承擔匯率風險以及境外市場的風險。

  本基金為發起式基金,基金合同生效之日起3年后的對應日,若基金資產凈值低于2億元,基金合同自動終止,且不得通過召開基金份額持有人大會延續基金合同期限,基金份額持有人面臨基金強制清盤的風險。

  基金合同生效滿3年后繼續存續的,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續60個工作日基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元,本基金將根據基金合同的約定進入清算程序并終止,無須召開基金份額持有人大會審議,基金份額持有人面臨基金強制清盤的風險。

  本基金發售面值為人民幣1.00元。在市場波動因素影響下,本基金凈值可能低于發售面值,本基金投資者有可能出現虧損。

  基金的過往業績并不預示其未來表現。

  基金管理人管理的其它基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。

  一、本次募集的基本情況

  (一)基金名稱及代碼

  基金全稱:泰康中證港股通大消費主題指數型發起式證券投資基金

  基金簡稱及代碼:

  泰康港股通大消費指數A,006786

  泰康港股通大消費指數C,006787

  本基金根據認購/申購費用、銷售服務費收取方式的不同,將基金份額分為A 類基金份額和C 類基金份額,并分別設置代碼,投資者可自行選擇認購、申購的基金份額類別。

  (二)基金類型及運作方式

  股票型發起式證券投資基金,契約型開放式。

  (三)基金存續期限

  不定期。

  (四)基金份額面值

  初始面值為1.00元人民幣。

  (五)發售對象

  符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者、發起資金提供方以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

  (六)基金的最低募集份額總額

  本基金為發起式基金,其中,發起資金提供方認購本基金的總金額不少于1000 萬元人民幣,且持有期限自基金合同生效日起不少于3年,期間基金份額不能贖回。其中發起資金指基金管理人的股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員或基金經理等參與認購的資金。認購份額的高級管理人員或基金經理等人員在上述期限內離職的,其持有期限的承諾不受影響。法律法規和監管機構另有規定的除外。

  (七)銷售機構

  本基金A類、C類兩類基金份額的銷售機構包括泰康資產直銷機構、中國工商銀行股份有限公司及其他各代銷機構指定基金銷售網點。

  具體見“六、本次募集當事人及中介機構”下“(三)銷售機構”。

  (八)基金募集期與基金合同生效

  本基金自2019年4月1日至2019年4月4日面向投資者發售。基金募集期如需調整,基金管理人將及時公告,并且募集期最長不超過自基金份額發售之日起三個月。

  1、基金備案和基金合同生效

  本基金自基金份額發售之日起3個月內,使用發起資金認購本基金的金額不少于1000萬元,且發起資金認購方承諾認購的基金份額持有期限不少于3年的條件下,基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并在10日內聘請法定驗資機構驗資,驗資報告需對發起資金提供方及其持有份額進行專門說明,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監會辦理基金備案手續。

  基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。

  2、基金募集失敗

  如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應當承擔下列責任:

  (1)以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;

  (2)在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同期活期存款利息;

  (3)如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。

  3、如遇突發事件,以上基金募集期的安排可以適當調整。

  (九)認購費率

  1、基金面值

  本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元,按初始面值發售。

  2、募集期利息的處理方式

  有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,其中利息轉份額的具體數額以登記機構的記錄為準。

  3、認購費率

  本基金A類基金份額在認購時收取基金認購費用,C類基金份額不收取認購費用。具體費用安排如下表所示。

  ■

  注:1、M為金額;

  2、實施特定認購費率的養老金客戶包括:全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃、企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,基金管理人將在招募說明書更新時或發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍,并按規定向中國證監會備案。

  3、養老金客戶須通過基金管理人直銷柜臺認購。

  本基金認購費由認購人承擔,不列入基金財產。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發生的各項費用。投資者可以多次認購本基金,認購費率按每筆認購申請單獨計算。

  4、本基金認購份額的計算方法如下:

  (1)A類基金份額的認購份額計算方法

  當認購費用適用比例費率時,認購份額的計算方式如下:

  凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)

  認購費用=認購金額-凈認購金額

  認購份額=(凈認購金額+認購利息)/1.00

  當認購費用適用固定金額時,認購份額的計算方式如下:

  認購費用=固定金額

  凈認購金額=認購金額-認購費用

  認購份額=(凈認購金額+認購利息)/1.00

  認購份額的計算保留到小數點后2位,小數點2位以后的部分四舍五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

  例:某投資人(非養老金客戶)投資10,000元認購本基金的A類基金份額,如果認購期內認購資金獲得的利息為5元,則其可得到的基金份額計算如下:

  凈認購金額=10,000/(1+0.80%)=9,920.63元

  認購費用=10,000-9,920.63=79.37元

  認購份額=(9,920.63+5)/1.00=9,925.63份

  即投資人投資10,000 元認購本基金的A類基金份額,加上認購資金在認購期內獲得的利息,可得到9,925.63份A類基金份額。

  (2)C類基金份額的認購份額計算方法

  認購份額=(認購金額+認購利息)/ 1.00

  認購份額的計算保留到小數點后2位,小數點2位以后的部分四舍五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

  例:某投資人投資10,000,000元認購本基金的C類基金份額,如果認購期內認購資金獲得的利息為5000元,則其可得到的C類基金份額計算如下:

  認購份額=(10,000,000+5000)/1.00=10,005,000.00份

  即投資人投資10,000,000元認購本基金的C類基金份額,加上認購資金在認購期內獲得的利息,可得到10,005,000.00份C類基金份額。

  二、發售方式及相關規定

  (一)本基金在發售期內面向投資者發售。

  (二)發起資金認購

  本基金發起資金認購的金額不少于1000萬元,且發起資金認購的基金份額持有期限不少于3年。其中發起資金指基金管理人的股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員或基金經理等參與認購的資金。

  (三)認購的方式及確認

  1、本基金認購采取金額認購的方式。

  2、銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況,投資人應及時查詢。

  3、投資人在募集期內可以多次認購基金份額,但已受理的認購申請不允許撤銷。

  4、若認購申請被確認為無效,基金管理人應當將投資人已支付的認購金額本金退還投資人。

  (四)認購限額

  1、投資人認購時,需按銷售機構規定的方式全額繳款。

  2、在募集期內,投資人可多次認購,對單一投資人在認購期間累計認購金額不設上限。基金管理人接受某筆或者某些認購申請(發起資金的認購申請除外)有可能導致單一投資者持有基金份額的比例達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時,基金管理人有權采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制,基金管理人有權拒絕該筆全部或部分認購申請。

  3、投資者的認購限額請參考第三、四章相關規定。

  4、投資者在T日規定時間內提交的認購申請,通常應在T+2日到原認購網點查詢認購申請的確認情況。

  三、個人投資者的開戶與認購程序

  (一)注意事項

  個人投資者可以在泰康資產直銷電子交易系統、直銷中心柜臺、中國工商銀行股份有限公司及其他各代銷機構指定基金銷售網點以及認購。

  個人投資者通過基金管理人直銷電子交易系統(包括網上交易系統、泰康保手機客戶端、“泰康資產微基金”微信公眾號以及基金管理人另行公告的其他電子交易系統等)或本基金其他銷售機構認購A類和C類基金份額的,單個基金賬戶首筆最低認購金額(含認購費,下同)為100元,追加認購每筆最低金額為100元。基金管理人或銷售機構另有規定的,從其規定。

  個人投資者通過基金管理人直銷中心柜臺認購A類和C類基金份額的,單個基金賬戶首筆最低認購金額為100,000元,追加認購單筆最低金額為1,000元。基金管理人另有規定的,從其規定。

  (二)通過直銷中心柜臺辦理個人投資者開戶和認購的程序

  1、業務辦理時間

  基金份額發售日的9:00至17:00(周六、周日、法定節日不營業)。

  2、開立基金賬戶

  個人投資者申請開立基金賬戶時應提交下列材料:

  (1)提供填妥并由本人簽字的《賬戶業務申請表(個人)-公募》;

  (2)投資者有效身份證件復印件;

  (3)本人銀行儲蓄卡復印件;

  (4)提供由本人簽署的《投資者風險承受能力調查問卷(個人)-公募》;

  (5)提供本人簽署的《遠程委托服務協議書-公募》(如開通遠程交易);

  (6)如實際投資人未滿十八周歲,須同時出示未成年人本人及其監護人的身份證件以及能證明監護與被監護關系的有效證件原件,及基金管理人以謹慎原則認為需要提供的其他文件;

  (7)簽署《個人客戶稅收居民身份聲明文件-公募》;

  (8)法律法規、自律規則和銷售機構要求提供的其它材料。

  3、提出認購申請

  個人投資者辦理認購申請需準備以下資料:

  (1)提供填妥的并由投資者本人(或監護人)簽字的《交易業務申請表(個人)-公募》;

  (2)提供投資者本人的身份證件復印件

  尚未開戶的投資者可同時辦理開戶和認購手續。投資者可在辦理認購申請日(T日)后的第1個工作日(T+1日,下同)起在直銷中心柜臺打印認購業務確認書。但此次確認是對認購申請的確認,認購的最終結果要待本基金基金合同生效后才能夠確認。

  4、繳款方式

  (1)通過直銷中心柜臺認購的個人投資者,可通過兩種方式繳款:通過銀行轉賬匯款到泰康資產直銷專戶或通過到直銷柜臺POS機刷卡;

  泰康資產管理有限責任公司直銷賬戶信息:

  戶名:泰康資產管理有限責任公司

  開戶銀行:招商銀行北京金融街支行

  賬號:110902267510759

  聯行號:308100005264

  注意:1)投資者所填寫的票據在匯款用途中必須注明基金賬號及購買的基金名稱和基金代碼,將足額認購資金匯入本公司直銷賬戶,并確保認購資金在認購期間當日17:00前到賬;

  2)投資者必須使用本人在直銷柜臺開戶預留的銀行卡繳款;

  3)個人投資者若未按上述辦法劃付認購款項,造成認購無效的,本公司及直銷賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。

  (2)認購資金在投資者提出認購申請當日17:00前未到賬,則該筆申請作廢。

  (3)至認購期結束,以下情況將被視為無效認購,款項本金將退往投資者的預留的資金結算賬戶:

  (下轉B20版)

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